拍卖公告
项目名称处置基准日债权本金利息代垫费用债权总额山西永兴肥业有限公司等12户资产包公开竞价转让项目2026.3.3163,765,292.6347,946,020.4320.66万元111,917,889.20起始价加价幅度保留价评估价公告时间2500万元1万元2500万元（选填）2026.4.24-2026.4.30优先购买权人保证金竞价周期尾款支付时间（选填）500万元1小时成交之日起15日内联系人董浩捷联系方式0351-6068139竞买须知一、竞拍标的：山西永兴肥业有限公司等12户债权资产包
竞买起拍价：人民币25,000,000元，保证金：人民币5,000,000元，增价幅度：人民币10,000元
二、竞买人条件：凡具备完全民事行为能力的公民、法人和其他非法人组织均可参加竞买
竞买人须具备一定的资金实力和良好的社会信誉，但不属于：a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体
因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任如参与竞买人未开设网络平台服务商的支付账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，竞买成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的负责人）须与委托代理人一同到中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司（以下简称“信达公司”）办理交接手续
如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人行为凡先前参与本公司组织的资产竞价且竞买成功但违约的个人或企业，不得以任何形式参与本次竞价
三、有意者请自行多方位了解该债权资产情况，“信达公司”仅提供部分参考资料
咨询、展示看样的时间与方式：自公告日起至2026年4月30日17:00时止接受咨询，请拨打咨询电话或直接来“信达公司”现场咨询
四、该债权资产处置须有两人或两人以上报名并缴纳相应竞买保证金方可进入竞价程序，若只有一人报名竞价，将补登3个工作日的公告后确认是否成交
五、本次线上竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟
六、网络竞价方式：设有保留价的增价竞价方式，不到保留价不成交
七、签约及付款期限：竞买成功后，竞买人应在成交之日起【5】个工作日内签订《成交确认书》与《债权转让合同》；并按照《债权转让合同》约定按期支付完毕全部竞价转让款，竞拍保证金冲抵转让款
同时竞买人应当按照网络平台服务商要求支付交易服务费八、保证金规则：（一）正式竞价活动开始前服务平台将按规定冻结竞买人网上已支付账户内应缴的保证金，竞价结束后未能竞得者冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息
本标的物竞得者原冻结的保证金自动转入我公司指定账户，竞价余款按照《债权转让合同》约定按期缴入指定账户（户名：中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司，开户银行：中国建设银行股份有限公司太原龙城支行，账号：14001815208050010210）
竞价未成交的，竞买人冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息（二）下列情况，竞买人缴纳的保证金归“信达公司”所有：1.竞买人在竞价过程中违反竞价规则和产权交易相关规则，扰乱竞价秩序的；2.竞买人未在竞价成功的【5】个工作日内签订《成交确认书》或《债权转让合同》或未按规定全额支付款项（及其他费用）和交易服务费的；3.竞买人未按《债权转让合同》约定的付款期限付清全部款项的；4.竞买人未按交易条件的要求完成标的交付交接的；5.竞买人出现下列恶意炒作及市场操纵情形的：1）捏造散布涨价信息；2）恶意囤货；3）哄抬价格牟取暴利；4）其他通过非正当手段扰乱市场的行为
（三）保证金事项：意向受让方被确定为受让方的，交易双方在签订债权转让合同后，竞价保证金相应转为履约保证金
如非转让方原因，出现以下任何一种情况时，京东资产交易平台及转让方有权扣收意向受让方的保证金，优先用于补偿京东资产交易平台应向受让方收取的服务费，剩余部分作为对转让方的赔偿，京东资产交易平台应在扣收后的当日将扣除服务费后的剩余部分交付给转让方
保证金不足以弥补相关方损失的，相关方可进行追偿：1.意向受让方存在不当行为，包括但不限于；意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不完整、不具有效力、不符合要求等情形；2.意向受让方提交受让申请并交纳保证金后单方撤回受让申请的；3.在竞价过程中以转让价格为起始价格，意向受让方皆不按要求应价的
九、违约责任：（一）买受人应在竞买成功【5】个工作日内签订《成交确认书》《债权转让合同》并如期付清价款，如买受人违反付款义务，未能按时足额支付相应款项，则每逾期一日，买受人按应付未付价款的【万分之二】向信达公司支付滞纳金，买受人已向信达公司支付的任何价款优先冲抵滞纳金
（二）如买受人未能按时足额支付相应款项，则信达公司有权选择：1.解除本合同，买受人应向信达公司支付相应的违约金，违约金数额为转让价款的20％（含滞纳金）；买受人已向信达公司支付的任何价款自动转为违约金；如违约金数额不足以弥补信达公司的实际损失，信达公司有权继续向买受人追索；2.要求买受人继续履行本合同并支付滞纳金
（三）如信达公司再行委托拍卖、债务重组或其他方式处置《债权转让合同》项下资产的，买受人应支付再行拍卖、处置所产生的费用；如再行拍卖成交金额或处置金额低于《债权转让合同》项下约定转让价款的，信达公司有权向买受人追索该部分差价
（四）债权资产竞买成交后，请买受人到“信达公司”办理资产档案移交手续
买受人未按照约定受领标的的，应当支付由此产生的保管费用十、重要提示：（一）竞买人报名并缴纳相关竞买保证金，视为作出如下陈述
1、竞买人资格
竞买人为中华人民共和国境内外的自然人、法人及其他非法人组织，但不属于a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体
2、交易文件知悉
竞买人仔细阅读并理解了“信达公司”发布的竞买公告等文件、并完全接受上述文件所规定的交易条件，没有任何异议
3、风险和瑕疵知悉
“信达公司”已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分的提示和披露，竞买人已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查，完全知悉并接受拍卖标的的所有瑕疵、风险
4、竞买人已被告知并完全理解，竞买人受让债权后，由于相关法律法规和规章政策限制，导致竞买人能够行使的标的债权数额可能小于标的物介绍中列明的标的债权数额
相关法律法规规章政策包括但不限于：A.《关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要》（法发〔2009〕19号）：受让人向国有企业债务人主张利息的计算基数应当以原借款合同本金为准；受让人向国有企业债务人主张不良债权受让日之后发生的利息的，人民法院不予支持
其中，国有企业债务人包括国有独资、国有控股的企业法人受让人是指非金融资产管理公司法人、自然人；B.《民法典》第五百四十七条：债权人转让权利的，受让人取得与债权相关的从权利，但该权利专属于债权人自身的除外；C.《关于印发〈人民币利率管理〉规定的通知》（银发〔1999〕77号）相关规定
5、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，对该标的债权在基准日以后产生的利息、罚息的请求权，买受人可能无法继续享有
6、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，可能无法享有信达所享有的国家法律政策规定的各项优惠条件和特殊保护，包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护
7、竞买人已被告知、仔细阅读并完全理解标的物介绍揭示的风险，自愿承担由上述风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果
竞买人已经知悉，拍卖标的可能存在瑕疵或尚未发现的缺陷，包括但不限于下列一项或多项：a、与标的债权相关的债务人和/或担保人和/或第三方可能存在破产、被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销、歇业、下落不明以及其他主体存续性瑕疵的情形；b、标的债权可能存在已超过诉讼时效、丧失相关的法定期间、因其他原因已部分消灭或不能被强制执行的情形；c、标的债权可能存在未生效、无效或被撤销的情形；d、标的债权文件对于标的债权的行使可能存在不完整、原件缺失或内容冲突等相关情形；e、担保合同可能存在主债权未经担保人同意不可转让或担保人只对特定债权人承担担保责任的情形；f、担保物、抵债资产可能发生灭失、毁损或存在欠缴税费、无相关权属证明、无法办理权属变更手续、不能实际占有、丧失使用价值或其他减损担保物、抵债资产价值的相关情形；g、涉诉标的债权可能存在败诉、不能变更诉讼主体、执行主体等诉讼风险
h、标的债权可能存在欠缴各种诉讼费用的情形（二）竞买人成为买受人后的特别承诺
1、竞买成功后，竞买人承诺，在交接期间内，当“信达公司”将标的债权文件交付给竞买人时，竞买人应及时受领标的债权文件并在随附的标的债权文件清单上签字
如竞买人不及时受领标的债权文件，则自愿承担迟延受领标的债权文件所产生的一切法律后果
在交接期后，竞买人无权再就标的债权文件及其交付范围向甲方提出任何主张
2、风险和瑕疵概括承受
竞买人承诺，一旦竞买成交，竞买人作为买受人将按照标的债权的基准日现状受让标的债权，接受标的债权的瑕疵和风险，不因拍卖标的的来源、瑕疵和风险，而请求信达和拍卖人承担相应责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩
标的债权自基准日至标的债权移转给买受人之日发生变化的，买受人承认并接受该变化，不因标的债权的变化而请求信达和拍卖人承担相应的责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩
3、鉴于“信达公司”在从相应银行受让标的债权时，已承诺不向相应银行追究任何法律责任，为此，竞买人同意并保证，竞买人一旦成为买受人，如果标的债权中存在该等能够追究银行任何法律责任的权利，竞买人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向相应银行追究任何法律责任
竞买人在正式竞价活动开始前请务必再仔细阅读“信达公司”的竞买须知、竞买公告等有关文件
咨询电话：董经理，15035108064平台报名竞价咨询电话：李经理15735160777监督电话：0351-6068009联系地址：山西省太原市万柏林区迎泽西大街86号信达国际金融中心43、44层
中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司2026年4月23日
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记录编号：0000-12002-80版号：A3
保 密 承 诺
致：中国信达资产管理股份有限公司【 】分公司地址：【 】
鉴于：
就【】项目（下文简称“本项目”），承诺人【】（下文简称“我方”）将接触中国信达资产管理股份有限公司【】分公司（下文简称“信达”）的相关保密信息，为了保护信达的商业利益，我方特作如下承诺：
1 保密信息
1.1 保密信息的范围
本承诺中的保密信息是指信达向我方、我方的代理或顾问提供的，有关信达或本项目的尚未对外公开披露的有关信息（以下简称“保密信息”），包括但不限于以下保密信息：
1.1.1 本项目洽谈过程中获得的信息
我方在合作洽谈及业务开展过程中所获知的相关保密信息等
1.1.2 本项目尽职调查过程中获得的信息
我方在尽职调查过程中所获知的与项目交易基础资产相关的信息，包括但不限于资产信息、债务人及担保人的财务信息、资产处置状况信息等
1.1.3 本项目的交易信息
与项目进展、签署、执行过程中形成的交易结构、交易模式、交易文件相关的法律、商务信息
1.1.4 其他保密信息
我方获得的其他与信达相关的信息
1.2 保密信息载体
保密信息载体是指承载保密信息内容的物品，包括但不限于书面文件、电子文档、磁盘、CD、电子信息数据或其他任何形式的载体
1.3 复制件
复制件是指保密信息或保密信息载体的复制件，包括任何文件、电子文档、注释、摘要、分析，或以任何其他方法再现的保密信息
我方制作的所有复制件应当清楚地表明为保密文件，并且受本承诺书条款的约束
2 非保密信息
我方可以证明属于下述各项的信息，不属于本协议第1条所规定的保密信息：
2.1 已公开发表或非因我方的原因，已为公众所知悉的保密信息；
2.2 信达书面同意公开的保密信息；
2.3 我方从第三方处合法、正当地取得的保密信息，且该第三方对该等保密信息不承担保密义务；
2.4 在信达向接受方披露保密信息以前，我方已通过合法渠道获知的保密信息
3 保密信息所有权
保密信息的所有权归信达所有，我方不享有上述保密信息的所有权、排他独占使用权、再许可使用权或其他权利
我方对上述“保密信息”使用的方式和程度仅限于在取得信达事先同意和本承诺中约定的范围内
4 接触保密信息的人员范围
我方承诺接触保密信息的人员为我方直接参与本项目的相关参与人员、我方为本项目聘请的相应专业顾问（如有）及协助我方完成交易的其他相关方（如有）（下文合称“有权人士”）
5 保密义务
5.1 采取必要的保密措施的义务
我方同意采取一切合理措施对信达的保密信息予以保密，尽到与保护自身商业秘密相同的最高程度的谨慎注意义务
禁止任何与该保密信息无关之人员接触或取得该保密信息
5.2 对外披露的书面许可义务
未经信达的书面许可，我方承诺不以任何方式将保密信息公布、披露给任何有权人士之外的境内、境外机构和人员，或许可任何该等机构和人员访问、查看、使用保密信息
5.3 确保有权人士遵守保密信息的义务
我方有确保有权人士遵守保密信息的义务，就有权人士对保密信息的保密义务承担连带责任
6 声明、保证和承诺
6.1 不滥用保密信息
我方承诺所接触的保密信息将仅为完成本项目目的而使用，不将保密信息用于其他任何场合及交易，也不以任何其他方式滥用保密信息
6.2 利益冲突的披露
我方承诺在该项目中不存在利益冲突，并确保我方聘请的任何有权人士在该项目中不存在利益冲突
【注：如保密承诺方为中介机构时选用以下表述：
我方承诺在本项目中不存在利益冲突，并不得接受与信达有利益冲突的其他人的委托以及进行其他可能损害信达利益的活动，但经信达同意的除外
虽有前述规定，信达理解，我方在广泛的领域代表许多其他企业客户或个人客户
因此，在我方代表信达期间，我方的其他现有客户或将来的客户可能会与信达（或信达的关联公司）进行交易
基于上述考虑，只要经信达判断该等事项与我方在本项目下的事项没有直接冲突，那么信达应同意我方在该等事项上可以继续代表或在将来代表现有的或新的客户
无论如何，我方在接受前述有利益冲突的委托时应及时将冲突事项告知信达并征得信达同意
】
7 保密义务的例外情形
根据法律法规的规定或司法机关、监察机关、政府机构的要求，我方可披露相应的保密信息，此时我方的披露不视为违反保密义务，但我方应就所披露保密信息的范围、程度及时通知信达
8 保密信息的返还、销毁或永久删除
根据项目的实际需要，信达有权要求我方将保密信息载体或复制件予以返还、销毁或永久删除，但国家或者行业协会另有规定的除外
9 费用承担
我方履行本承诺所发生的所有费用均由我方承担
10 损失赔偿
如我方违反本承诺而给信达造成任何损失，我方同意予以足额赔偿，该损失包括但不限于：信达的实际损失、期得的商业利益及其他因我方擅自使用、披露或许可他人使用上述保密信息而产生的损失、法院诉讼的费用、合理的律师酬金和费用等
11 法律适用
本承诺的成立、效力、解释和履行适用中华人民共和国（就本承诺而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区）法律
12 争议解决
因本承诺引起或与本承诺有关的一切争议，各方均应友好协商解决；如果不能解决的，任何一方均有权向信达所在地有管辖权的人民法院提起诉讼
13 其他约定
13.1 文本数量
本承诺一式【】份，具有同等法律效力
13.2 生效
本承诺经我方盖章后生效
13.3 独立性
我方所做出的承诺，不受相关协议的是否签订、解除、目的实现等情况的影响
13.4 不可撤销性
我方所做出的承诺，不能撤回、变更且不能声明作废
承诺人：【】（盖章）
签署时间：【 】年【】月【】日
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竞买人承诺书
中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司：本竞买人为具有完全民事行为能力、支付能力的法人、组织或自然人，具备一定的资金实力和良好的社会信誉，资金来源合法合规，可承担购买债权所带来的风险
但不属于：a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体
如本人不符合上述条件仍参加竞买的，本人已交纳的保证金直接由转让人扣收，不足以弥补转让人损失的，本人将同时赔偿转让人超出保证金以外的所有损失
特此说明
竞买人：
2025年 月 日
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履行反洗钱义务致客户函
尊敬的客户：
您好！感谢贵单位对我公司的信赖以及支持，我公司将充分发挥业务优势、集团优势，为贵单位提供量身定制特色化的金融服务解决方案
根据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务
请贵单位在与我公司开展相关业务过程中，积极主动提供贵单位身份资料及相关证明材料，配合我公司履行反洗钱义务
请贵单位保证，在与信达的合作中，资金来源合法合规，交易资金不从事洗钱、毒品犯罪、黑社会犯罪、贪污贿赂等违法犯罪行为
顺祝商祺！
v 中国信达资产管理股份有限公司 分公司
v 地址：v 邮编：
v 电话：v 传真：
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委托竞价函
委托人：地址：
法定代表人：受托人：
身份证号：
委托人获悉，中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司拟在京东资产处置平台公开竞价处置 债权
委托人有意参与竞价，特委托 （身份证号： ）以其个人注册账号 缴纳竞价保证金并参与公开竞价，受托人及其个人注册账号发生的一切行为后果由委托人承担，如竞价成功，一切权利义务归委托人所有，包括但不限于与中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司签订相关合同、支付成交价款等
此致
中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司委托人（盖章）：
法定代表人（签字/签章）：受托人（签字并按手印）：
日期： 年 月 日 Evaluation Only. Created with Aspose.Words. Copyright 2003-2024 Aspose Pty Ltd.
资金来源合法承诺书中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司：我公司拟收购的 项目所用保证金、收购资金为我方自有资金，来源合法，不涉及洗钱等非法交易
拟收购债权资产截至 年 月 日，本金 万元，利息 万元，代垫费用 万元，合计债权总额 万元
承诺人（盖章）：年 月 日Unnamed: 0;Unnamed: 1nan;使用指南：
1、根据客户的性质选择使用相应的表格（sheet）；
2、自然人使用“自然人-加强型尽职调查记录表”；法人、其他组织和个体工商户客户等使用“非自然人-加强型尽职调查记录表”；
3、本表即将纳入系统，系统未具备之前或者特殊情况下使用纸质表格
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记录编号：0000-12008-60
版号：A2中国信达非自然人客户受益所有人信息采集表
尊敬的客户：根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)以及《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164号）等相关法律法规与规范性文件的要求，中国信达资产管理股份有限公司作为反洗钱义务机构，有义务识别、登记、妥善保存受益所有人信息
非自然人客户在提供本表之前，请务必认真阅读本表中的“注意事项”，并确保填写的信息真实、准确、完整、有效
客户全称
成立日期
注册地址
经营范围
统一社会信用代码（见营业执照）
营业主场所
（若不同于注册地）
客户类型
□A.公司□1.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等
□3.（若根据1、2未识别出的）公司的高级管理人员（指代公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员，下同）
□4.（若根据1、2、3未识别出或存疑的）高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
□B.合伙企业□1.超过25%合伙权益的自然人
□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
包括但不限于：决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等
□3.（若根据1、2未识别出）合伙企业的高级管理人员□4.（若根据1、2、3未识别出或存疑的）高级管理人员之外的对合伙企业形成有效控制或者实际影响的其他自然人
□5.（若根据1、2、3、4未识别出或存疑的）普通合伙人或者合伙事务执行人
□C.基金□1.拥有超过25%权益份额的自然人
□2.（若根据1未识别出或未完成募集）基金经理或者直接操作管理基金的自然人
□D.信托□1.信托委托人、受托人、受益人
□2.（若根据1为非自然人的）则按A、B类方式识别该非自然人的受益所有人
□3.（若根据1、2未识别出）信托经理或者直接操作管理信托的自然人
□E.可豁免识别受益所有人□各级党的机关； □各级国家权力机关； □各级行政机关； □各级司法机关； □各级军事机关； □各级人民政协机关； □各级人民解放军、武警部队； □参照公务员法管理的事业单位
□外国政府驻华使领馆及办事处； □政府间国际组织
□F.受政府控制的企事业单位个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□法定代表人或实际控制人
受益所有人信息基本信息
姓名
职位
国籍
性别
经常居住地址
证件种类
证件号码
证件有效期
其他信息：如持股数量与比例、持股类型和其他说明
证明材料（请贵机构勾选所提供的证明材料
证明材料标识为“必须”的为必备材料其他材料请根据注意事项要求提供
证明材料需能够足以证明在表格中填写的受益所有人符合监管规定的受益所有人识别规则
）□A.公司
证明材料□股权结构图（穿透至自然人），或其他含有股权结构信息（穿透至自然人）的证明文件（加盖公章），例如注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程等；
□财务、人事等方式对公司进行控制的证明材料，例如：人事任命函、会议纪要、文件签批意见等；
□最新的国家企业信用信息公示系统截屏（或指定的工商信息搜索平台）（穿透至自然人）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
注意事项客户需至少提供股权结构图或最新的国家企业信用信息公示系统（或指定的工商信息搜索平台）截屏其中一项
若客户仅提供股权结构图，项目经理需查询复核并将查询结果（如工商截图）等作为附件留档（必须）
□B.合伙企业
证明材料□含有合伙企业份额信息的证明文件，如注册文件、合伙协议、备忘录等（加盖公章）（必须）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
注意事项如合伙人为受政府控制的企事业单位或个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构的，需按照相应机构的穿透方式进行识别，并提供对应证明材料
□C.基金
证明材料□该受益所有人拥有相应权益或表决权的证明文件，如注册文件、前十大持有人清单、份额清单、备忘录等（加盖公章）；
□受益所有人拥有相应控制权限的证明文件，如注册文件、授权文件、备忘录、公司章程、年报等（加盖公章）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
□D.信托证明材料
□能够证明受益所有人拥有相应权益或表决权的证明文件，如注册文件、信托协议、份额清单、备忘录等（加盖公章）；
□能够证明该受益所有人拥有相应管理权限的证明文件，如注册文件、信托协议、授权文件、备忘录、公司章程、年报等（加盖公章）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
□F.受政府控制的企事业单位
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织
证明材料受政府控制的企事业单位
□可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件（例如营业执照）（加盖公章）（必须）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构□可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件（例如营业执照）（加盖公章）（必须）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）
经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件（加盖公章）（必须）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
注意事项项目经理需查询国家企业信用信息公示系统（或指定的工商信息搜索平台）复核
机构声明
本机构在此声明如下：根据本机构受益所有人穿透情况，本机构已核实相关股权/合伙权益/产品份额权益/信托权益或控制权情况，且未发现以下情形：
（如有，请勾选）
□多层嵌套–本机构与受益所有人间的穿透层级大于3层；□交叉持股–本机构各实体之间存在间互相参股的情况；
□关联交易–本机构各实体之间在过去两年内存在重大关联交易； □循环出资–本机构各实体之间存在循环使用同一资金进行出资的情况；
□家族控制–存在两个或两个以上受益所有人，且属于同一家族
根据受益所有人穿透情况，本机构的受益所有人未存在如下情形：（如有，请勾选）
□受益所有人国籍或常住地来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区；
（高风险国家或地区清单：伊朗、朝鲜、叙利亚、克里米亚、古巴、阿尔巴尼亚、巴巴多斯、布基纳法索、柬埔寨、开曼群岛、海地、牙买加、约旦、马里、马耳他、摩洛哥、缅甸、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿马、菲律宾、塞内加尔、南苏丹、土耳其、乌干达、也门、津巴布韦、阿富汗、刚果金、伊拉克、利比亚、墨西哥、俄罗斯、阿拉伯联合酋长国、巴哈马、博茨瓦纳、加纳、埃塞俄比亚、斯里兰卡、突尼斯
前五个属于受监管全面制裁的国家或地区）；□受益所有人涉及外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人（包括其父母、配偶、子女等近亲属）
本机构承诺除上述受益所有人外，本机构不存在其他直接或间接拥有超过25%股权、控制权或权益份额，或通过人事、财务等方式对本机构或本产品进行控制的受益所有人
本机构确认上述信息及本机构提供的其他信息、资料均真实、准确和完整，并对其承担责任
当该等信息发生变更时，本机构将在30日内通知贵公司，否则，由此造成的不利后果由本机构承担
机构盖章：
日期：
以下为信达资产业务人员填写
客户号：
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