拍卖公告
披露起止日期：2023-10-17至2026-09-03项目基本情况项目名称北京国科东方光电技术有限公司增资项目项目编号G62023BJ1000088融资方所在地区北京市海淀区融资方所属行业科技推广和应用服务业拟募集资金对应持股比例或股份数不超过36.6%拟募集资金金额择优确定拟征集投资方数量不超过2个信息披露起始日期2023-10-17信息披露期满日期2026-09-03信息披露公告期满的安排1.未产生符合条件的意向投资方，则：按照5个工作日为一个周期延长公告时间直至产生符合条件的意向投资方
2.产生了符合条件的意向投资方，但未满足拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）或拟征集投资方数量等要求的，则：按照5个工作日为一个周期延长公告时间直至征集到的拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）及符合条件的意向投资方数量满足本项目公告要求
募集资金用途用于技术研发及公司日常流动资金涉及非公开协议增资情况特定投资方增资增资后企业股权结构及增资后的企业治理结构安排本次增资股权设置情况如下：增资完成后，原股东与中国科学院空天信息创新研究院以及研发团队的合计持股比例不低于63.4%，外部投资人持股比例不超过36.6%
增资达成或终止的条件征集到符合条件的投资方，增资价格不低于经备案的评估结果，且经融资方有权批准机构确认后签订增资协议，则本次增资达成
相关附件融资方情况名称北京国科东方光电技术有限公司基本情况住所北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1702法定代表人喻忠军成立日期2004-10-20注册资本170万元实收资本170万元经营范围技术开发；货物进出口；技术进出口；代理进出口
（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动
）股东个数1企业股权结构股东名称（前十位）出资比例（%）国科光电科技有限责任公司100.00主要财务指标（单位：万元）近三年年度审计报告年度2022年度2021年度2020年度资产总计2248.568120.393229.65负债总计2048.597856.022925.65所有者权益199.97264.37304.00营业收入17474.627676.506226.27净利润15.10-30.0313.03最近一期财务数据日期2023-08-31资产总计95.26负债总计40.67所有者权益54.59营业收入3633.94净利润-145.29增资行为的决策及批准情况融资方决策文件类型股东决定国资监管机构中央其他部委监管国家出资企业或主管部门名称中国科学院批准单位名称中国科学院空天信息创新研究院批准文件类型其他其他披露事项1、中国科学院空天信息创新研究院拟通过非公开协议的方式同步以无形资产对融资方进行增资（增资价格与本次征集的外部投资方增资价格一致），同时根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》，中国科学院空天信息创新研究院将提取无形资产对应价值的50%奖励给研发团队，用于对融资方的增资
本次增资完成后融资方的注册资本拟增加至不超过5000万元2、募集资金总额超出新增注册资本金的部分计入资本公积，归新老股东共同享有
3、融资方有权视募集情况对各意向投资方的拟投资金额、拟投资金额对应持股比例做出调整
4、投资方须在本项目出具增资凭证前将交易服务费支付至北交所指定账户
5、其他详见交易所备查文件
投资方资格条件与增资条件投资方资格条件1、意向投资方须为中国境内（不含港澳台地区）依法注册并有效存续的有限责任公司、股份有限公司或有限合伙企业
2、本项目不接受私募投资基金参与投资
3、意向投资方的股东或合伙人或高级管理人员或核心技术团队成员中有获得通信系统、机械工程或电磁场与微波领域的博士学位的人员（提供人员的学位证书及相关身份证明文件）
4、意向投资方的股东或合伙人或高级管理人员或核心技术团队成员拥有相控阵天线微系统方面（包含但不限于天线结构、雷达结构、共晶焊接装置等方面）发明专利证书（提供发明专利证书及相关身份证明文件）
5、本项目不接受意向投资方组成联合体参与增资
6、本项目不接受委托持股、信托计划、资产管理计划、契约型私募基金投资
7、意向投资方应具有良好的资金状况和商业信用，无不良经营记录
8、意向投资方应符合国家法律、行政法规规定的其他条件
增资条件1、意向投资方须在本项目信息披露期间向北京产权交易所提交意向投资申请材料，并在信息披露公告发布截止日17时前将拟投资金额的30%的保证金交纳至北京产权交易所指定银行账户（以到账时间为准），逾期未交纳保证金的，视为放弃投资意向
2、本项目信息披露期即为尽职调查期，意向投资方交纳保证金并通过资格确认后，即视为已完成对本项目的全部尽职调查，并已详细阅读且完全认可本项目所涉及的备查文件全部内容，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容
3、本次增资仅接受意向投资方以货币方式进行出资，出资币种为人民币
4、意向投资方须对以下事项进行书面承诺：（1）本方同意在被确定为投资方后5个工作日内与融资方签署《增资协议》，并按增资协议的约定支付增资价款；（2）本方已详细阅读并完全认可本项目所涉及的备查文件全部内容，已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容；若以不了解融资方的现状等为由发生逾期或拒绝签署《增资协议》、拒付增资款、放弃增资等情形的，即可视为违约行为，融资方有权扣除本方交纳的全部交易保证金作为违约金，并重新披露增资信息，由本方承担相关的全部经济责任与风险；（3）本方同意北交所在出具《增资凭证》后3个工作日内，将转为等额增资价款的保证金划转至融资方指定账户；（4）本方具备良好的商业信誉，近三年无不良经营记录，未因违法违规行为受到刑事、重大行政处罚，法定代表人/负责人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录；（5）本方同意融资方有权对我方的投资金额及持股比例进行调整；（6）本方同意融资方有权对我方所承诺事项及是否符合投资方资格条件、增资条件进行核查，并配合融资方进行尽职调查（如融资方要求）；保证金设置交纳保证金是保证金金额或比例拟投资金额的30%交纳时间（以到达产权交易机构指定账户时间为准）本公告截止日17:00前交纳保证金处置方式1、保证金扣除情形：若非融资方原因，出现以下任何一种情况时，融资方有权全额扣除意向投资方所交纳的保证金：（1）意向投资方交纳保证金后单方撤回增资申请的；（2）本增资项目信息披露公告期满，须参加遴选程序而未参加或未按要求参加的；（3）在被确定为投资方后未按约定时限与融资方签署《增资协议》或未按约定时限支付增资款的；（4）其他违反本信息披露公告内容或承诺事项的
2、意向投资方成为投资方的，其保证金按照本信息披露公告及《增资协议》约定处置；未被确认为投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其保证金将在确认其未成为投资方之日起3个工作日内原路径全额无息返还
遴选方案遴选方式竞争性谈判遴选实施方案主要内容意向投资方按时足额交纳交易保证金且经融资方确认具备投资资格后成为合格意向投资方
若征集到不超过2家（含2家）合格意向投资方且征集的合格意向投资方持股比例合计不超过36.6%时，融资方有权决定是否进入遴选程序；若征集到超过2家（不含2家）合格意向投资方或征集的合格意向投资方持股比例合计超过36.6%时，融资方将采取竞争性谈判方式确定投资方，竞争性谈判将主要从以下几个方面对合格意向投资方进行遴选：（1）合格意向投资方的投资报价；（2）合格意向投资方核心技术团队的科研能力及技术水平较高的优先（包括但不限于发明专利的数量、发表的核心期刊论文数量以及获得的科技成果奖项的数量等方面）；（3）合格意向投资方核心团队平均学历水平较高的优先；（4）合格意向投资方对融资方企业文化、经营理念、发展战略的熟悉和认同程度较高的优先
项目联系专业服务机构机构名称：北京智德盛投资顾问有限公司机构联系人：闫女士联系电话：13811822112电子邮件：交易机构项目负责人：吴经理联系电话：010-66295643电子邮件：yuwu@cbex.com.cn部门负责人：郭经理联系电话：010-66295658
